祁东县工商行政管理局

关于印发《非融资性投资担保市场主体

专项排查行动工作方案》的通知

 

各工商所、股（室）、直属机构、社团组织：

现将《非融资性投资担保市场主体专项排查行动工作方案》印发给你们，请认真遵照执行。

 

附件：1、非融资性投资担保市场主体专项排查名册

  2、非融资性投资担保市场主体专项排查信息汇总表

      3、非融资性投资担保市场主体立案信息登记表

      4、非融资性投资担保市场主体案件移送信息登记表

        

                             2015 年5 月12 日

 

主题词：非融资性投资担保  专项行动  方案  通知

祁东县工商行政管理局

非融资性投资担保市场主体

专项排查行动工作方案

 

为切实依法履行市场监管职责，打击违法违规行为，保障人民群众合法权益，维护市场秩序与社会稳定，根据省政府打击和处置非法集资工作会议精神、《湖南省打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于开展非法集资风险专项排查的通知》（湘处非办字[2015]2号）和市局衡市工商企字[2015]12号《非融资性投资担保市场主体专项排查行动工作方案》，以及市局和县打非办的安排,结合工商行政管理部门职能，县局决定，在全县开展一次清理投资（咨询）类公司、非融资性担保公司（以下简称“非融资性投资担保市场主体”）专项排查行动，现制定如下工作方案。

一、工作目标

深入贯彻落实国务院、处置非法集资部际联席会议和省局以及县打非办的各项工作部署，按照“分级管理、属地责任，职责明确、打防并举，综合治理、重在治本”的总体思路，依据工商行政管理法定工作职责，全面排查全县非融资性投资担保市场主体非法集资风险隐患，做到早发现、早预警、早处置，疏堵结合，趋利避害，切实维护好正常的市场秩序和社会稳定。

二、工作原则

（一）坚持政府主导。在各级政府统筹协调和组织领导下，依法履行市场监管职责，形成“上下联动、协调配合、职责明晰、齐抓共管、高效务实”的市场监管体系。

（二）坚持社会共治。正确处理好企业、行业、社会和政府的关系，树立“企业自治、行业自律、社会监督、政府监管”的市场监管理念。

（三）坚持权责一致。按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，建立“各司其职、各负其责、相互配合、齐抓共管”的市场监管机制。

（四）坚持公正透明。由重行政监管、巡查监管、全面监管和现场监管向法治监管、抽查监管、重点监管和在线监管转变，构建“权责明确、公平公正、透明高效、法治保障”的市场监管格局。

三、排查范围

（一）依法在本县设立，名称或经营范围中含有“投资”及“投资咨询”字样的非金融性投资（咨询）类公司。

（二）依法在本县设立，名称或经营范围中含有“担保”字样，但未取得省政府金融办颁发的《中华人民共和国融资性担保机构经营许可证》的非融资性担保公司。

四、责任分工

（一）县局机关

1、组织领导本级和个工商所开展专项排查行动。

2、填报、汇总本地区（附件2、3、4）专项排查信息，并报送市工商局企个监科。

3、机关各业务部门依据本部门职责和本工作方案的规定组织开展相关工作。

（二）工商所

1、负责清理住所在辖区内非融资性投资担保市场主体的注册登记信息，填报附件1，并报县局企个监股。

2、负责对辖区内的非融资性投资担保市场主体开展实地排查，依法查处在排查中发现的违法行为，填报附件2、3、4，并报县局企个监股。

（三）企个监股

1、负责本次非融资性投资担保市场主体专项排查行动的组织协调和日常管理工作。

2、负责对本级登记机关登记的非融资性投资担保市场主体实施信用监管。

3、负责依法查处在排查中发现的违反登记管理法律法规的违法行为。

4、负责依法查处在排查中发现的未向登记机关申请办理登记，而以投资公司、投资咨询公司、担保公司等名义开展经营活动的无照经营行为。

（四）市场规范管理分局

1、负责清理规范、并依法查处非融资性投资担保市场主体的合同欺诈违法行为。

2、负责清理规范、并依法查处非融资性投资担保市场主体的网络交易违法行为。

（五）商标广告股

1、负责清理规范、并依法查处以“担保”、“投资”、“投资咨询”等名义进行广告宣传，但实际并不经营担保、投资及投资咨询业务的市场主体。

2、负责清理规范、并依法查处非融资性投资担保市场主体通过报刊、广播电视、网络等媒体发布非法集资广告的违法行为。

（六）注册登记分局

1、专项排查期间，县局注册登记分局暂停办理名称中含有“担保”、“投资”、“投资管理”、“资产（本）管理”、“投资咨询”、“理财咨询”等字样企业的名称预先登记、设立登记、迁移登记及变更登记（包括法定代表人、股东、经营范围等变更）（国有及国有控股企业除外）。

2、配合有关监管部门落实排查期间对投资担保类企业依法作出的规范其登记事项的决定，依法办理其变更登记或注销登记。

（七）公平交易分局

负责依法查处非融资性投资担保市场主体在经营活动中实施商业贿赂等不正当竞争的违法行为。

（八）办公室

1、负责接待有关群众上访。

2、负责本次非融资性投资担保市场主体专项排查行动工作督查。

3、负责发布此次专项排查行动的有关信息及新闻报道。

（九）信息中心

负责提供非融资性投资担保市场主体注册登记信息数据查询。

五、时间安排及实施步骤

清理规范工作自 2015年 4月 15日 开始至 5月 31日 结束，分三个阶段进行。

第一阶段：部署阶段（ 4月 15日 —25日）

安排部署排查工作，制定具体实施办法。县局和各工商所要分别就此次排查工作向当地党委政府做好汇报，要采取多种方式进行广泛宣传，营造良好的工作氛围。

第二阶段：排查阶段（ 4月 26日 至 5月 26日 ）

(一）信息清理汇总及公示。按注册登记住所所在范围对排查对象进行清理。各工商所须清理出本辖区《非融资性投资担保市场主体专项排查名册》（附件1），须在 4月 30日 前报送县局企个监股。县局在《祁东报》、祁东新闻网将《非融资性投资担保市场主体专项排查名册》信息及清理规范有关事宜进行公示，设立举报电话，接受公众举报。举报受理后按部门职责交由相关部门依法处理。

（二）登记事项管理。凡有超范围经营行为或其它登记事项不符合法律政策规定的，由所在地工商所向排查对象下达《责令变更通知书》。凡在规定期限内没有办理变更登记的，由县工商行政管理机关依法予以查处。

（三）经营异常名录管理。各工商所要按照《企业经营异常名录管理暂行办法》及总局文书规范要求，向辖区范围内所有排查对象下达住所核实文书。凡依法两次下达文书后仍无回复的，一律将其列入经营异常名录。

（四）广告监管。广告监管部门及排查对象辖区工商所须进行现场检查。发现有违反法律法规的违法行为，一律依法处理。

（五）经营行为监管。由市场监管、公平交易等部门组织实施检查。重点查处排查对象涉嫌合同欺诈、不正当竞争等违法行为。

（六）证照管理。由辖区工商所进行现场检查。检查事项包括是否悬照经营、营业执照是否在有效期内。

第三阶段：总结阶段（5月27至5月31日）

各工商所整理汇总本辖区排查信息（附件2、3、4）并于 5月 28日前 报县局企个监股。

六、工作要求

（一）统一思想，增强开展专项排查工作的紧迫感和责任感。近年来，我县民间融资活动相当活跃，有些民间融资活动属于非法融资，存在很大风险，有的已经使参与民间融资活动的当事人遭受了严重的经济损失。非法融资活动已经成为经济社会发展的毒瘤，严重扰乱了正常的经济、金融秩序，影响了社会稳定。要高度重视此次专项排查行动，从促进经济发展、维护社会稳定出发，认真履行工商行政管理职责，扎实做好本职工作，加强风险防范，加大执法力度，守住不发生系统性、区域性金融风险底线，切实维护全省经济金融秩序和社会稳定。

（二）把握关键，规范有效开展专项排查工作。一是要把握好市场准入关，抓好辖区排查对象的注册登记信息清理。认真核实注册登记事项是否符合法律政策规范要求，确保对辖区排查对象底子清、数据准。二是要坚持依法行政，严格按照法律法规规章规定的程序开展执法办案、信息抽查、异常名录管理工作。三是要厘清职责，加强协调。要将市场主体监管和市场行为监管结合起来一并实施此次排查行动，形成工作合力。企业监管部门要将掌握的信息及时通报给市场监管、广告、公平交易部门，立足打早，做到“发现一起，打击一起。”提高案件的办结率和处置质量。四是要进一步加强与其他职能部门的协同合作，共同维护好金融市场秩序和社会稳定。专项排查行动中发现违法行为不属于本部门工作职责的，要及时移送相关市场监管部门；发现违法行为涉嫌犯罪的，依法移送公安机关并抄送同级检察机关。同时，要积极引导受害群众通过民事诉讼等司法途径维护自身权益，确保社会稳定。

（三）强化举措，确保专项排查工作扎实落实。一是要加强组织领导。要明确领导责任和落实责任，认真制定专项排查实施方案，全力以赴抓好专项排查工作，确保工作有序开展。二是要抓好业务学习。要认真学习研究工商行政管理部门如何采取有效措施加强市场监管，打击非法集资。要认真学习好法律法规规章、业务理论以及有关民间融资相关知识，既做到能依法履职，也做到能依法接访。三是要加强督查，严肃纪律，确保责任落实。各级工商行政管理机关要按照本方案的规定严格落实职责任务，分阶段检查工作开展的情况，查找存在的问题并及时加以解决。对没有履行好工作职责造成不良后果，在工作中存在以权谋私、索拿卡要等违纪行为的一律严肃处理。